SolutionsHub ernennt Tommy Corlett zur Leitung der Regulierungsabsicherung

SolutionsHub hat Tommy Corlett zum Leiter des Bereichs „Regulatory Assurance and Remediation“ ernannt und stärkt damit seine Kompetenz in den Bereichen Einhaltung regulatorischer Vorschriften und Unterstützung von Unternehmen, die in regulierten Glücksspielmärkten tätig sind. Corlett wechselt nach neun Jahren bei der Isle of Man Gambling Supervision Commission (GSC) zum Beratungsunternehmen, wo er Erfahrungen in der behördlichen Aufsicht sowie bei Inspektionen zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (AML/CFT) gesammelt hat.

Diese Ernennung bringt zusätzliche regulatorische Erfahrung in die Arbeit von SolutionsHub mit Online-Glücksspielanbietern und Unternehmen ein, die sich auf den Eintritt in regulierte Rechtsräume vorbereiten. Im Mittelpunkt seiner neuen Aufgaben steht es, Kunden dabei zu unterstützen, die Erwartungen der Aufsichtsbehörden zu verstehen, ihre Compliance-Maßnahmen zu überprüfen und festgestellte Schwachstellen durch evidenzbasierte Abhilfemaßnahmen zu beheben.

Tommy Corlett bringt Erfahrung mit behördlichen Inspektionen mit

Corlett war neun Jahre lang bei der GSC tätig, zunächst als Glücksspielinspektor, bevor er im November 2023 in den Bereich der AML/CFT-Inspektionen wechselte. Anschließend war er als leitender Inspektor tätig und prüfte, ob Glücksspielunternehmen ihren geltenden Verpflichtungen zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung nachkamen.

Zu seinen Aufgaben gehörte es, Compliance-Kontrollen zu überprüfen, Schwachstellen zu identifizieren und Prioritäten für Korrekturmaßnahmen festzulegen. Die Arbeit erforderte eine Bewertung der Nachweise, die Unternehmen vorlegen konnten, um zu belegen, dass ihre Richtlinien und Verfahren effektiv umgesetzt wurden.

Aufsichtsprüfungen sind ein wichtiger Bestandteil der Glücksspielaufsicht. Je nach geltendem Rahmenwerk und Art der Überprüfung können Aufsichtsbehörden Unterlagen prüfen, interne Verfahren bewerten und beurteilen, wie Kontrollmechanismen in der Praxis funktionieren. Für Betreiber ist die Vorhaltung schriftlicher Richtlinien nur ein Aspekt der Compliance. Sie müssen zudem nachweisen können, wie diese Richtlinien angewendet und überwacht werden.

Corletts Erfahrung auf der Aufsichtsseite der Branche ist daher für den Schwerpunkt von SolutionsHub auf der regulatorischen Absicherung von Bedeutung. Sein Hintergrund liefert einen praktischen Kontext für das Verständnis, wie Compliance-Maßnahmen bewertet werden können und wie Unternehmen reagieren müssen, wenn bei einer Inspektion Bereiche identifiziert werden, die besonderer Aufmerksamkeit bedürfen.

SolutionsHub hebt den Wert regulatorischer Einblicke hervor

Lee Hills, CEO von SolutionsHub, hob Corletts Erfahrung bei der Bewertung von Unternehmen aus Sicht der Aufsichtsbehörde und deren potenziellen Wert für Kunden hervor.

„Tommy hat neun Jahre lang Unternehmen aus der Perspektive der Aufsichtsbehörde betrachtet, daher weiß er genau, was geprüft wird und wo Unternehmen ins Straucheln geraten können.

Seine Erfahrung wird für unsere Kunden unglaublich nützlich sein. Er weiß, was die Aufsichtsbehörden erwarten, wie sie dies prüfen und was passiert, wenn die Nachweise nicht ausreichen.

„Wir freuen uns sehr, ihn bei uns zu haben. Er wird einen großen Beitrag zu unserer Arbeit in den Bereichen Prüfung und Abhilfemaßnahmen leisten.“

Hills’ Ausführungen unterstreichen, wie wichtig es ist, die Erwartungen der Aufsichtsbehörden zu verstehen, bevor ein Unternehmen einer formellen Prüfung unterzogen wird. Für Betreiber können frühzeitige Überprüfungen der Compliance-Verfahren und der Begleitdokumentation dabei helfen, zu klären, wo möglicherweise noch Handlungsbedarf besteht.

Die Ernennung unterstreicht zudem die Bedeutung praktischer Erfahrung in der Beratung zu regulatorischen Fragen. Fachleute, die zuvor bei Aufsichtsbehörden tätig waren, können ein fundiertes Verständnis der Inspektionsprozesse in ihre Beratungsaufträge einbringen und so Unternehmen dabei unterstützen, die Qualität ihrer Kontrollmechanismen und der zur Untermauerung verfügbaren Nachweise zu bewerten.

Ein praxisorientierter Ansatz für Qualitätssicherung und Abhilfemaßnahmen

Corlett erklärte, dass die Möglichkeit, seine Erfahrung in einer anderen Funktion einzubringen, ein wichtiger Grund für seinen Wechsel zu SolutionsHub war.

„Nach neun Jahren bei der GSC bin ich bereit, meine Erfahrungen auf andere Weise einzusetzen und Unternehmen dabei zu helfen, zu verstehen, worauf die Aufsichtsbehörden tatsächlich achten, wenn sie etwas in der Praxis prüfen.

Was mich an SolutionsHub angesprochen hat, war der Fokus auf Belege und darauf, Probleme richtig anzugehen, wenn etwas behoben werden muss. Ich freue mich sehr darauf, mit Lee und dem Team zusammenzuarbeiten und mich intensiv in die Arbeit mit den Betreibern einzubringen.“

Seine Ausführungen stellen Nachweise und Korrekturmaßnahmen in den Mittelpunkt der bevorstehenden Arbeit. Bei der Einhaltung gesetzlicher Vorschriften bedeutet „Sicherstellung“ mehr als nur die Bestätigung, dass eine Richtlinie existiert. Organisationen müssen möglicherweise auch nachweisen, dass Verantwortlichkeiten klar zugewiesen sind, Verfahren eingehalten werden und Kontrollen so funktionieren, dass sie den für ihre Tätigkeiten relevanten Risiken Rechnung tragen.

Bei der Behebung geht es hingegen um den Prozess der Reaktion auf festgestellte Mängel. Dies kann die Ermittlung des Umfangs eines Problems, die Festlegung seiner Priorität, die Zuweisung der Verantwortung für Korrekturmaßnahmen sowie die Aufbewahrung geeigneter Unterlagen zum Nachweis des Fortschritts umfassen.

Die genau erforderlichen Schritte hängen von den Umständen des jeweiligen Unternehmens und den für es geltenden Vorschriften ab. Ein strukturierter Ansatz kann Führungskräften dennoch dabei helfen, zu verstehen, worauf sie achten müssen und wie Korrekturmaßnahmen dokumentiert und überprüft werden sollten.

Unterstützung für Betreiber beim Eintritt in regulierte Märkte

Laut SolutionsHub wird Corlett sowohl mit Kunden zusammenarbeiten, die in regulierte Märkte eintreten, als auch mit etablierten Online-Glücksspielunternehmen, die laufende Compliance-Verpflichtungen erfüllen müssen. Seine Tätigkeit wird voraussichtlich die Bereiche Lizenzierung, Sicherstellung der Compliance und Abhilfemaßnahmen umfassen, wobei er auf seine Erfahrung bei der Prüfung von Nachweisen im Zusammenhang mit aufsichtsrechtlichen Kontrollen zurückgreifen wird.

Für Unternehmen, die sich auf den Eintritt in eine neue Rechtsordnung vorbereiten, kann die Vorbereitung auf regulatorische Anforderungen das Verständnis der Lizenzierungsanforderungen, die Einrichtung geeigneter Governance-Regelungen und die Erstellung von Unterlagen umfassen, die genau widerspiegeln, wie der geplante Betrieb funktionieren wird.

Betreiber, die bereits in regulierten Märkten tätig sind, stehen vor einer anderen, aber damit verbundenen Herausforderung. Die Compliance-Verpflichtungen bestehen auch nach Erteilung einer Lizenz fort, sodass die fortlaufende Überwachung, die Dokumentation und regelmäßige Überprüfungen wichtige Bestandteile ihrer Betriebsabläufe sind.

Die Unterstützung durch eine auf Regulierungsfragen spezialisierte Beratungsfirma kann Unternehmen dabei helfen, zu beurteilen, ob ihre internen Verfahren mit den geltenden Anforderungen im Einklang stehen, und Bereiche zu identifizieren, die weiterer Aufmerksamkeit bedürfen. Die Verantwortung für die Einhaltung der Vorschriften liegt jedoch weiterhin bei jedem regulierten Unternehmen, und professionelle Unterstützung garantiert keine bestimmte Lizenzentscheidung oder ein bestimmtes Ergebnis der Regulierungsbehörde.

Die Ernennung von Corlett soll die Fähigkeit von SolutionsHub stärken, Kunden in all diesen Phasen zu unterstützen. Seine bisherigen Erfahrungen im Bereich der Inspektionen sind relevant für Organisationen, die sich auf aufsichtsrechtliche Überprüfungen vorbereiten möchten, sowie für solche, die nach der Identifizierung von Schwachstellen in ihren Vorkehrungen Verbesserungspläne umsetzen.

Warum Nachweise für die Einhaltung der Glücksspielvorschriften nach wie vor von zentraler Bedeutung sind

Die Ernennung erfolgt vor einem breiteren regulatorischen Hintergrund, in dem Glücksspielunternehmen bereit sein müssen, nachzuweisen, wie sie Risiken der Finanzkriminalität bewältigen und ihren gesetzlichen Verpflichtungen nachkommen. Die Glücksspielaufsichtsbehörde der Isle of Man (Isle of Man Gambling Supervision Commission) überwacht die einschlägigen Anforderungen für den Glücksspielsektor der Insel, einschließlich der Einhaltung der AML/CFT-Vorschriften.

Der Ansatz der Kommission bei AML/CFT-Prüfungen verdeutlicht die Bedeutung von Selbstbewertungen, Belegen und der Überprüfung der betrieblichen Praktiken. Im Rahmen der Aufsichtsprozesse können Bereiche identifiziert werden, in denen weitere Maßnahmen erforderlich sind, wobei die geeigneten Reaktionen von den Ergebnissen und den geltenden Vorschriften abhängen.

Für Betreiber kann die Aufbewahrung zuverlässiger Nachweise dabei helfen, schriftliche Richtlinien mit der tatsächlichen Funktionsweise des Unternehmens in Einklang zu bringen. Aufzeichnungen über Überprüfungen, dokumentierte Entscheidungen, Zuständigkeiten der Mitarbeiter und durchgeführte Korrekturmaßnahmen können alle relevant sein, um nachzuweisen, wie Kontrollmaßnahmen umgesetzt werden.

Dies bedeutet jedoch nicht, dass eine große Menge an Dokumenten automatisch die Einhaltung der Vorschriften belegt. Die Nachweise müssen relevant, korrekt und mit den tatsächlichen Abläufen der Organisation im Einklang stehen. Unternehmen müssen zudem sicherstellen, dass die von ihnen beschriebenen Kontrollmaßnahmen wirksam funktionieren und auch bei Veränderungen ihrer Aktivitäten und Risikoprofile weiterhin angemessen sind.

Corletts neue Rolle spiegelt diese praktische Dimension der regulatorischen Absicherung wider. Indem SolutionsHub Kunden dabei unterstützt, ihre Kontrollmaßnahmen zu überprüfen und Lücken zu schließen, zielt das Unternehmen darauf ab, einen besser organisierten Ansatz bei der Vorbereitung auf behördliche Prüfungen zu fördern.

Fazit

Mit der Ernennung von Tommy Corlett gewinnt SolutionsHub weitere Erfahrung im Bereich der behördlichen Überwachung für seine Beratungstätigkeit bei Online-Glücksspielunternehmen und Organisationen, die Zugang zu regulierten Märkten anstreben. Seine neunjährige Tätigkeit bei der GSC, einschließlich seiner Arbeit als leitender Inspektor im Bereich der AML/CFT-Prüfungen, bildet eine solide Grundlage für Aufgaben in den Bereichen Lizenzierungsunterstützung, Qualitätssicherung und Abhilfemaßnahmen.

Die Bedeutung dieser Ernennung liegt in der Verbindung zwischen den Erwartungen der Aufsichtsbehörden und den Nachweisen, die Unternehmen erbringen können, um ihre Compliance zu belegen. Ein klarer politischer Rahmen ist wichtig, doch Organisationen müssen auch nachweisen können, dass ihre Kontrollmechanismen in der Praxis funktionieren, dass Schwachstellen angemessen berücksichtigt werden und dass Korrekturmaßnahmen ordnungsgemäß dokumentiert sind.

Für Betreiber kann dies dazu führen, dass die Vorbereitung auf behördliche Kontrollen zu einer fortlaufenden Managementaufgabe wird und nicht nur zu einer Maßnahme, die erst kurz vor einer Inspektion ergriffen wird. Regelmäßige Überprüfungen, eine klare Zuordnung der Compliance-Aufgaben und ordnungsgemäß geführte Aufzeichnungen können Unternehmen dabei helfen, Verbesserungsmöglichkeiten zu identifizieren, bevor diese Probleme schwieriger zu beheben sind.

Corletts Wechsel zu SolutionsHub bietet ihm die Gelegenheit, seine Erfahrung im Aufsichtsbereich in einer Beratungsfunktion einzubringen und Kunden dabei zu unterstützen, die Lizenzanforderungen zu meistern und ihre Compliance-Maßnahmen aufrechtzuerhalten. Auch wenn jedes Unternehmen weiterhin seinen eigenen rechtlichen und regulatorischen Verpflichtungen nachkommen muss, kann eine erfahrene Beratung den Führungsteams helfen, diese Aufgaben mit größerer Klarheit, Struktur und Aufmerksamkeit für die Nachweispflicht anzugehen.

Häufig gestellte Fragen

Wer ist Tommy Corlett?
Tommy Corlett ist ein Experte für regulatorische Compliance, der zuvor bei der Glücksspielaufsichtsbehörde der Isle of Man tätig war. Er ist nun als Leiter des Bereichs „Regulatory Assurance and Remediation“ bei SolutionsHub tätig.

Was ist Tommy Corletts neue Rolle bei SolutionsHub?
Er wird Aktivitäten im Bereich der regulatorischen Sicherheit und Abhilfemaßnahmen unterstützen und mit Kunden bei Lizenzanforderungen, Compliance-Maßnahmen und Vorbereitungen auf behördliche Prüfungen zusammenarbeiten.

Wo war Tommy Corlett vor seinem Eintritt bei SolutionsHub tätig?
Er war neun Jahre lang bei der Isle of Man Gambling Supervision Commission beschäftigt, wo er zunächst als Glücksspielinspektor und später als leitender Inspektor im Bereich AML/CFT-Prüfungen tätig war.

Was bedeutet AML/CFT?
AML/CFT steht für „Anti-Money Laundering“ (Geldwäschebekämpfung) und „Countering the Financing of Terrorism“ (Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung). Diese Maßnahmen sollen dazu beitragen, zu verhindern, dass Unternehmen und Finanzsysteme für illegale Finanzaktivitäten missbraucht werden.

Was waren Corletts Aufgaben bei der Glücksspielaufsichtsbehörde?
Zu seinen Aufgaben gehörte es, zu prüfen, ob Unternehmen ihren AML/CFT-Verpflichtungen nachkamen, Kontrollmechanismen zu untersuchen, Schwachstellen zu identifizieren und Prioritäten für Abhilfemaßnahmen festzulegen.

Was versteht man unter regulatorischer Überprüfung im Online-Glücksspiel?
Die regulatorische Überprüfung umfasst die Begutachtung der Compliance-Maßnahmen eines Unternehmens und die Beurteilung, ob dessen Richtlinien, Verfahren und Kontrollmechanismen angemessen gestaltet und durch Belege untermauert sind.

Was umfasst die behördliche Abhilfemaßnahme?
Die Abhilfemaßnahme beinhaltet die Behebung festgestellter Compliance-Schwachstellen durch geeignete Korrekturmaßnahmen. Je nach den Umständen kann dies die Überprüfung von Verfahren, die Zuweisung von Verantwortlichkeiten und die Dokumentation abgeschlossener Maßnahmen umfassen.

Wie wird Tommy Corlett Glücksspielanbieter unterstützen?
Laut SolutionsHub wird er mit Unternehmen zusammenarbeiten, die in regulierte Märkte eintreten, sowie mit etablierten Online-Glücksspielanbietern, die ihre laufende Compliance verwalten. Zu seinen Aufgaben gehören die Unterstützung bei der Lizenzierung, der regulatorischen Überprüfung und der Umsetzung von Abhilfemaßnahmen.

Warum sind Nachweise bei behördlichen Inspektionen wichtig?
Nachweise helfen dabei, darzulegen, wie ein Unternehmen seine Richtlinien und Kontrollmechanismen in der Praxis umsetzt. Eine angemessene Dokumentation kann die Beurteilung unterstützen, ob Verfahren eingehalten werden und ob festgestellte Mängel behoben wurden.

Garantiert die Beauftragung eines Regulierungsberaters die Erteilung einer Lizenz?
Nein. Die Unterstützung durch einen Berater kann Unternehmen dabei helfen, ihre Anträge vorzubereiten und ihre Compliance-Maßnahmen zu überprüfen, doch die Entscheidungen über die Lizenzvergabe und die Regulierung liegen weiterhin bei den zuständigen Behörden. Jeder Betreiber bleibt dafür verantwortlich, seine geltenden gesetzlichen Verpflichtungen zu erfüllen.